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北交所擬定網(wǎng)下投資者規(guī)則 個(gè)人賬戶資產(chǎn)不能低于1000萬(wàn)( 二 )


網(wǎng)下投資者存在下列情形之一的,被列入關(guān)注名單:
(一)監(jiān)測(cè)期內(nèi)參與詢價(jià)的項(xiàng)目中,最終報(bào)價(jià)超出內(nèi)部研究報(bào)告或估值定價(jià)模型給出的建議價(jià)格區(qū)間的項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到三個(gè)(含)以上;
(二)監(jiān)測(cè)期內(nèi)參與詢價(jià)的項(xiàng)目中,報(bào)價(jià)后修改報(bào)價(jià)的項(xiàng)目數(shù)量達(dá)到三個(gè)(含)以上,或者同一個(gè)項(xiàng)目改價(jià)次數(shù)達(dá)到三次(含)以上;
(三)監(jiān)測(cè)期內(nèi)參與詢價(jià)的項(xiàng)目,報(bào)價(jià)與其他部分投資者報(bào)價(jià)一致性顯著較高;
(四)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)行為或報(bào)價(jià)結(jié)果引發(fā)負(fù)面輿情關(guān)注,對(duì)新股發(fā)行秩序造成一定不良影響的;
(五)其他可能存在報(bào)價(jià)不專業(yè)、不獨(dú)立、不審慎的情形以及可能影響發(fā)行秩序的情形 。
協(xié)會(huì)會(huì)同北交所,共同確定網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)一致性顯著較高的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和投資者比例,并根據(jù)市場(chǎng)情況進(jìn)行適時(shí)調(diào)整 。
網(wǎng)下投資者存在下列異常情形之一的,被列入異常名單:
(一)連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單,或者一個(gè)自然年度內(nèi)累計(jì)進(jìn)入關(guān)注名單三次(含)以上的;
(二)未按照協(xié)會(huì)相關(guān)要求,按時(shí)提交自查報(bào)告、整改報(bào)告等材料,或者報(bào)送的信息、材料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的;
(三)未按照要求配合監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織開(kāi)展監(jiān)督檢查,或者存在其他明顯異常行為的情形 。
網(wǎng)下投資者的違規(guī)行為對(duì)網(wǎng)下發(fā)行秩序造成不良影響,行為性質(zhì)惡劣或者情節(jié)嚴(yán)重,需暫停該網(wǎng)下投資者參與公開(kāi)發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價(jià)配售業(yè)務(wù)的,協(xié)會(huì)依照規(guī)則的有關(guān)規(guī)定將其列入限制名單 。
此外,《規(guī)則》還將網(wǎng)下投資者所管理的配售對(duì)象的違規(guī)行為劃分為一般違規(guī)行為和嚴(yán)重違規(guī)行為 。針對(duì)配售對(duì)象的一般違規(guī)行為,一個(gè)自然年度內(nèi)的首次違規(guī)可免予處罰,再次出現(xiàn)違規(guī)情形時(shí),將視違規(guī)次數(shù)采取列入限制名單六個(gè)月或十二個(gè)月的自律措施;針對(duì)網(wǎng)下投資者或其管理的配售對(duì)象的嚴(yán)重違規(guī)行為,將根據(jù)其一個(gè)自然年度累計(jì)違規(guī)次數(shù),列入不同期限限制名單 。


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