中國證券報采訪人員今日從多家券商處獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會日前就《向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市網(wǎng)下投資者管理規(guī)則（試行）（征求意見稿）》向券商征求意見，以規(guī)范網(wǎng)下投資者參與向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北交所上市股票的網(wǎng)下詢價配售業(yè)務 。
《規(guī)則》要求，除證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者等六類機構(gòu)投資者之外的其他機構(gòu)投資者的證券賬戶資產(chǎn)或其所管理的產(chǎn)品凈資產(chǎn)應不低于1000萬元；個人投資者的證券賬戶資產(chǎn)應不低于1000萬元 。
來源：券商
明確網(wǎng)下投資者的注冊要求和類型
采訪人員獲悉，《規(guī)則》從投資經(jīng)驗、信用狀況、定價能力、投資資金實力等方面規(guī)定了網(wǎng)下投資者注冊的具體條件，并將可以參與北交所公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務的網(wǎng)下投資者分為三大類：專業(yè)機構(gòu)投資者、一般機構(gòu)投資者和個人投資者 。
其中，專業(yè)機構(gòu)投資者是指證券公司、基金管理公司、信托公司、財務公司、保險公司、合格境外投資者等六類機構(gòu)投資者以及符合規(guī)則規(guī)定并在協(xié)會注冊的私募基金管理人、期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司 。除專業(yè)機構(gòu)投資者外的其他機構(gòu)網(wǎng)下投資者，統(tǒng)稱為一般機構(gòu)網(wǎng)下投資者 。
上述六類機構(gòu)投資者在協(xié)會注冊為網(wǎng)下投資者后可直接參與公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價配售業(yè)務 。私募基金管理人、期貨公司及其資產(chǎn)管理子公司、一般機構(gòu)投資者和個人投資者，符合一定條件并經(jīng)推薦券商推薦注冊后方可參與公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價配售業(yè)務 。
《規(guī)則》要求，個人投資者的證券賬戶資產(chǎn)應不低于1000萬元；除上述六類機構(gòu)投資者之外的其他機構(gòu)投資者的證券賬戶資產(chǎn)或其所管理的產(chǎn)品凈資產(chǎn)應不低于1000萬元 。
對報價申購行為提出要求
《規(guī)則》對網(wǎng)下投資者參與公開發(fā)行并上市項目的報價申購行為提出一般性和禁止性要求，并針對專業(yè)機構(gòu)、一般機構(gòu)和個人投資者在定價依據(jù)方面提出不同要求，對機構(gòu)投資者內(nèi)控制度建設、適當性自查等提出具體要求 。
在網(wǎng)下詢價環(huán)節(jié)，參與詢價的專業(yè)機構(gòu)投資者可以為其管理的不同配售對象賬戶分別填報一個報價，每個報價應當包含配售對象信息、每股價格和該價格對應的擬申購股數(shù) 。同一專業(yè)機構(gòu)投資者全部報價中的不同擬申購價格不超過3個，且最高價格與最低價格的差額不得超過最低價格的20% 。
網(wǎng)下投資者及相關工作人員在參與公開發(fā)行并上市股票網(wǎng)下詢價時，不得存在下列行為：
（一）使用他人賬戶、多個賬戶或委托他人報價；
（二）在詢價結(jié)束前泄露本機構(gòu)或本人的報價，打聽、收集、傳播其他投資者報價，或者投資者之間協(xié)商報價等；
（三）與發(fā)行人或承銷商串通報價；
（四）利用內(nèi)幕信息、未公開信息報價；
（五）未履行報價評估和決策程序?qū)徤鲌髢r；
（六）無定價依據(jù)、未在充分研究的基礎上理性報價，或故意壓低、抬高報價；
（七）未合理確定擬申購數(shù)量，擬申購金額超過配售對象總資產(chǎn)或資金規(guī)模；
（八）接受發(fā)行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；
（九）其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形 。
建立網(wǎng)下投資者分類評價和管理制度
《規(guī)則》顯示，協(xié)會建立公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者分類評價和管理制度，通過發(fā)布關注名單、異常名單、限制名單，并采取差異化的自律管理方式 。

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