中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座采訪人員11月29日獲悉，相關(guān)部門正推進(jìn)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》制定工作 。其中，該條例將對(duì)獨(dú)立董事相關(guān)規(guī)則做出具體安排 。
專家表示，證監(jiān)會(huì)近日公布的《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則（征求意見稿）》，是對(duì)既有獨(dú)立董事規(guī)則的修正性重述，并非是對(duì)當(dāng)前獨(dú)董制度的改革 。他們呼吁，強(qiáng)化獨(dú)董獨(dú)立性、完善獨(dú)董任職程序以及強(qiáng)化獨(dú)董在關(guān)聯(lián)交易、信息披露方面的特定程序規(guī)則等 。
在康美藥業(yè)案一審判決中，獨(dú)董被判承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，涉及金額巨大 。半個(gè)多月來(lái)，約40位A股上市公司獨(dú)董請(qǐng)辭，獨(dú)董群體被推上輿論的風(fēng)口浪尖 。多位專家直言，由于欠缺獨(dú)立的選拔、運(yùn)行機(jī)制以及有效的激勵(lì)和保護(hù)機(jī)制，中國(guó)獨(dú)董陷入既不“獨(dú)立”也不“懂事”的尷尬境地 。他們建議，著重從強(qiáng)化獨(dú)董獨(dú)立性、優(yōu)化獨(dú)董任職程序、強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制等方面入手，重塑獨(dú)董生態(tài) 。
震動(dòng)：獨(dú)董職位成了“燙手山芋”
被稱為“中國(guó)集體訴訟第一案”的康美藥業(yè)證券糾紛案于近日作出一審判決 。在傳遞“零容忍”信號(hào)，發(fā)揮“懲首惡”作用的同時(shí)，該判決結(jié)果的強(qiáng)烈示范效應(yīng)還深深地震撼了上市公司“獨(dú)董圈”——康美藥業(yè)5位時(shí)任獨(dú)董被判承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，涉及金額上億元 。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，自“康美藥業(yè)案”一審判決作出至今，約40位A股上市公司獨(dú)董辭職 。一時(shí)間，獨(dú)董這個(gè)“圈子”被推上“風(fēng)口浪尖”，獨(dú)董這個(gè)“位子”淪為“燙手山芋” 。有“資深獨(dú)董”因辭職舉動(dòng)招來(lái)坊間議論，還有上市公司因獨(dú)董離職而股價(jià)大跌，更有董責(zé)險(xiǎn)因定位精準(zhǔn)而爆紅大賣……震動(dòng)之下的眾生相，以及不斷揭開的“獨(dú)董圈”現(xiàn)狀，引起眾人圍觀，更促使各方深思 。
2001年，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》，明確了上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事，標(biāo)志著獨(dú)立董事制度在我國(guó)上市公司治理框架中的建立 。然而，作為舶來(lái)品的獨(dú)董制度，并未發(fā)揮出預(yù)期中的作用 。“康美藥業(yè)案”更是將對(duì)獨(dú)董既不“獨(dú)立”也不“懂事”的討論引向深入 。
“經(jīng)過(guò)‘康美案’，部分獨(dú)董或許發(fā)現(xiàn)自己缺乏履職的能力和條件，且該案獨(dú)立董事承擔(dān)的民事責(zé)任遠(yuǎn)高于收益，辭職現(xiàn)象一定程度上反映出獨(dú)董的權(quán)利意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在覺醒 。該案也反映出獨(dú)董的制度設(shè)計(jì)存在一些缺陷 。各方應(yīng)當(dāng)借‘康美案’這一契機(jī)反思：正處于‘十字路口’的獨(dú)董制度應(yīng)向何處去 ?！敝袊?guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海說(shuō) 。
針對(duì)近期較多獨(dú)董辭職的現(xiàn)象，清華大學(xué)法學(xué)院教授、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事委員會(huì)主任湯欣在接受中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座采訪人員采訪時(shí)表示，擔(dān)任獨(dú)立董事是一項(xiàng)嚴(yán)肅的莊重使命 。他呼吁，在新證券法施行，特別是標(biāo)志性案例可能加快行業(yè)生態(tài)重塑的關(guān)鍵時(shí)期，更應(yīng)三思而后行 ?！皩?duì)于大多數(shù)治理良好或雖有瑕疵、但對(duì)獨(dú)董工作能夠給予配合的公司，持續(xù)勤勉盡責(zé)、幫助公司改善工作，防范違規(guī)失范行為，是獨(dú)董的職責(zé)所在 ?！?br /> “某種意義上，司法系統(tǒng)作出這樣一個(gè)判罰，對(duì)于獨(dú)董圈子來(lái)說(shuō)也是好事，給全體獨(dú)董同仁們敲響了警鐘 ?！苯?，中國(guó)政法大學(xué)資本金融研究院院長(zhǎng)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)獨(dú)立董事委員會(huì)副主任劉紀(jì)鵬在回應(yīng)辭任萬(wàn)潤(rùn)股份獨(dú)董一事時(shí)說(shuō)，“辭職純屬巧合，不會(huì)在關(guān)鍵時(shí)刻當(dāng)‘逃兵’ ?！?br /> 尷尬：既不“獨(dú)立”也不“懂事”
那么，為什么在引入A股市場(chǎng)20年之際，獨(dú)董制度陷入如此尷尬境地？
在專家們看來(lái)，首先，人情社會(huì)下的獨(dú)董選任機(jī)制決定了獨(dú)董獨(dú)立性的先天不足 。武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新說(shuō)：“目前獨(dú)立董事選任機(jī)制仍是過(guò)去的老一，由大股東名，由上市公司支付報(bào)酬，這在很大程度上把獨(dú)董的人身依附關(guān)系和上市公司大股東以及上市公司做了捆綁 。因此，不少獨(dú)立董事不能真正超脫、獨(dú)立地行使權(quán)利、履行義務(wù) ?！?/p>

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