來源:中國經濟網
中國經濟網北京5月20日訊 5月19日,中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(〔2020〕3號) 。依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》的有關規(guī)定,山東監(jiān)管局對王麗華內幕交易山東魯抗醫(yī)藥股份有限公司(以下簡稱“魯抗醫(yī)藥”,600789.SH)股票的行為進行了立案調查、審理,本案現已調查、審理終結 。
魯抗醫(yī)藥2017年12月4日完成11月份合并財務報表的編制,12月6日通過“山東省國資監(jiān)管信息系統(tǒng)”填報《企業(yè)財務快報》 。根據山東省國資委魯國資企改函〔2006〕35號文件精神,山東省國資委將魯抗醫(yī)藥的國家股股權委托華魯控股集團有限公司(以下簡稱“華魯集團”)管理 。華魯集團對魯抗醫(yī)藥等相關企業(yè)的《企業(yè)財務快報》進行匯總、分析后,于12月8日向山東省國資委報送《2017年11月份企業(yè)財務快報》 。華魯集團財務部于12月12日通過OA系統(tǒng)向包括劉某德在內的中層副職以上管理人員發(fā)布《2017年11月財務分析》 。上述相關企業(yè)財務快報和財務分析文件顯示魯抗醫(yī)藥2017年前11個月累計營業(yè)利潤同比增長156.02%、累計利潤總額同比增長164.92% 。
魯抗醫(yī)藥2018年1月4日完成2017年12月份合并財務報表的編制,1月6日通過“山東省國資監(jiān)管信息系統(tǒng)”填報《企業(yè)財務快報》 。華魯集團對魯抗醫(yī)藥等相關企業(yè)的《企業(yè)財務快報》進行匯總、分析后,于1月8日向山東省國資委報送《2017年12月份企業(yè)財務快報》 。華魯集團財務部于1月12日通過OA系統(tǒng)向包括劉某德在內的中層副職以上管理人員發(fā)布《2017年度財務分析》 。上述相關企業(yè)財務快報和財務分析文件顯示魯抗醫(yī)藥2017年度累計營業(yè)利潤同比增長368.58%、累計利潤總額同比增長292.69% 。2018年1月26日,魯抗醫(yī)藥發(fā)布《2017年度業(yè)績預增公告》稱預計2017年度實現歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比,將增加8500萬元到9000萬元,同比增長292.10%到309.28% 。
魯抗醫(yī)藥2017年10月28日披露的《百思特網2017年第三季度報告》顯示前三季度歸屬于上市公司股東的凈利潤同比增長101.73%,且未作出預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤與上年同期相比發(fā)生重大變動的警示 。上述企業(yè)財務快報和財務分析文件所涉內容包含的魯抗醫(yī)藥業(yè)績大幅增長信息,對股票價格和投資者決策有重大影響,公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第八項規(guī)定的內幕信息 。該內幕信息敏感期的起點為魯抗醫(yī)藥編制完成《2017年11月企業(yè)財務快報》的2017年12月4日,終點為魯抗醫(yī)藥發(fā)布《2017年度業(yè)績預增公告》的2018年1月26日 。
劉某德系華魯集團高級管理人員,依據2005年《證券法》第七十四條第二項和第四項的規(guī)定,為法定內幕信息知情人 。劉某德通過參加經營分析會和查閱財務部發(fā)送的財務分析能夠知悉魯抗醫(yī)藥上述內幕信息,初始知悉時間不晚于2017年12月12日 。
王麗華與劉某德為夫妻關系,兩人經常居住地址和聯系地址相同 ?!巴觖惾A”賬戶于2008年1月開立于中泰證券濟寧運河路營業(yè)部 。王麗華使用“王麗華”賬戶于2018年1月10日買入“魯抗醫(yī)藥”1.63萬股,成交金額136920元 。截至調查日,上述股票尚未賣出 。經上海證券交易所計算,至內幕信息公開日(2018年1月26日),“王麗華”賬戶通過上述交易賬面獲利9692.5元 。“王麗華”賬戶對應的三方存管銀行賬戶2017年11月至2018年1月9日共存入11.51萬元,其中6萬元直接來源于劉某德的工資卡 。
王麗華作為內幕信息知情人之配偶,在內幕信息敏感期內賣出其它股票后滿倉買入“魯抗醫(yī)藥”,交易量明顯放大,買入意愿強烈,買入前轉入的部分資金來源于內幕信息知情人,其證券交易活動與內幕信息基本吻合,且不能作出合理說明 。王麗華的上述行為,違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定,構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為 。根據當事人的違法事實、性質、情節(jié)與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定,山東監(jiān)管局決定:責令王麗華依法處理非法持有的“魯抗醫(yī)藥”股票,沒收王麗華違法所得9692.5元,并處以3萬元罰款 。
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