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淺析創(chuàng)業(yè)板新規(guī)則創(chuàng)業(yè)板塊上市條件

文章插圖
改革再出發(fā)，創(chuàng)業(yè)板注冊制改革正式啟動。
4月27日，就在證監(jiān)會就創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制主要制度規(guī)則向社會公開征求意見的同時，深交所同步就《創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等多項業(yè)務(wù)規(guī)則向社會公開征求意見，細則進一步明確了創(chuàng)業(yè)板注冊制的相關(guān)制度規(guī)則。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板注冊制，基本要點請看下表：
下面請看證券時報采訪人員根據(jù)深交所文件梳理的具體要點。
創(chuàng)業(yè)板注冊制如何落地？8大要點“搶鮮”看
4月27日，深交所發(fā)布實施1項規(guī)則，就8項主要規(guī)則公開征求意見，涉及創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核、證券交易、持續(xù)監(jiān)管等方面。
01
發(fā)行審核——審核時間最長3個月
在發(fā)行審核方面，創(chuàng)業(yè)板改革充分借鑒科創(chuàng)板注冊制的寶貴經(jīng)驗，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板現(xiàn)有審核實踐和經(jīng)驗，積極穩(wěn)妥推進創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則（征求意見稿）》（簡稱《審核規(guī)則》）對審核內(nèi)容、方式、程序、各方主體的職責和自律監(jiān)管等作了明確規(guī)定，共計九章八十六條，具體包括總則，申請與受理，發(fā)行條件、上市條件的審核，信息披露的要求與審核，審核程序，審核中止與終止，審核相關(guān)事項，自律管理等。
主要內(nèi)容包括：
一是規(guī)定審核內(nèi)容。深交所對發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求進行審核。交易所在關(guān)注發(fā)行條件和上市條件的基礎(chǔ)上，重點關(guān)注發(fā)行人的信息披露是否達到真實、準確、完整的要求；是否包含對投資者作出投資決策有重大影響的信息；發(fā)行上市申請文件及信息披露內(nèi)容是否一致；發(fā)行上市申請文件披露的內(nèi)容是否簡明易懂。
二是明確審核方式、程序和時限。以提出問題、回答問題方式開展審核工作，督促發(fā)行人真實、準確、完整地披露信息，中介機構(gòu)切實履行信息披露的把關(guān)責任。明確受理、問詢與回復(fù)、中止與恢復(fù)審核、上市委審議、提交注冊等審核程序，并明確相關(guān)審核全流程及其關(guān)鍵節(jié)點的時限要求。發(fā)行上市審核時間最長為3個月，發(fā)行人和中介機構(gòu)的問詢回復(fù)最長也不能超過3個月。
三是加強對違規(guī)行為的自律監(jiān)管。明確發(fā)行人被認定虛假陳述、嚴重干擾交易所審核工作等情形，深交所可以實施1年至5年內(nèi)不接受發(fā)行上市申請文件的紀律處分；規(guī)定中介機構(gòu)及相關(guān)人員未勤勉盡責的，深交所可以實施3個月至3年內(nèi)不接受發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的紀律處分等。
02
再融資——審核時限壓縮至2個月
《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定了再融資審核內(nèi)容、方式、程序、各方主體職責和自律監(jiān)管等，主要制度設(shè)計與首發(fā)基本一致，再融資審核更加市場化，更為靈活便捷，主要規(guī)定了以下方面內(nèi)容：
一是明確審核重點關(guān)注事項。深交所主要對發(fā)行條件、上市條件和信息披露合規(guī)性進行審核，重點關(guān)注中介機構(gòu)是否合法合規(guī)地發(fā)表意見、相關(guān)意見的理由和依據(jù)是否充分，上市公司信息披露是否真實、準確、完整，是否符合相關(guān)披露要求。
二是壓縮審核時限和環(huán)節(jié) 。再融資審核與首發(fā)審核程序基本一致，但審核時限壓縮為2個月，首輪問詢發(fā)出時間縮短為15個工作日，向特定對象發(fā)行證券的無需提交上市委審議。
三是優(yōu)化向特定對象發(fā)行股票適用簡易程序的制度。對于符合條件的小額快速再融資設(shè)置簡易審核程序，深交所在2個工作日內(nèi)受理，自受理之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交注冊，并對其進行事后監(jiān)管。

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