摘要大家好 ， 我是創(chuàng)載的客服小余 ， 我來為大家解答一下“商業(yè)開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有（?。┑惹樾蔚?nbsp;， 業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依據(jù)《監(jiān)督管理法》和《金融
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大家好 ， 我是創(chuàng)載的客服小余 ， 我來為大家解答一下“商業(yè)開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有（　）等情形的 ， 業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可依據(jù)《監(jiān)督管理法》和《金融違法行為處罰辦法》的相關(guān)規(guī)定 ， 對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行處理 ， 構(gòu)成的 ， 依法追究刑事責(zé)任 ”的問題 。
解答：
1、違規(guī)開展個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)造成或客戶重大經(jīng)濟(jì)損失的
2、未建立相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和管理體系 ， 或雖建立了相關(guān)制度但未實(shí)際落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)與管控措施 ， 造成重大損失的
3、泄漏或不當(dāng)使用客戶個(gè)人資料和交易信息記錄造成嚴(yán)重后果的
4、利用個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)從事洗錢、逃稅等違法活動(dòng)的
5、答案解析：E項(xiàng)行為由業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照《業(yè)監(jiān)督管理法》的規(guī)定予以處罰 。
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